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 监管警钟长鸣

发布时间:2019-12-12 11:02 来源: 未知 浏览次数:

 监管警钟长鸣

  据不完全统计,截至12月11日,年内证监会及地方证监局已对超过40家券商开出罚单,处罚方式包括责令改正、出具警示函、限制一定时间内相关业务办理、罚款等,部分处罚结果已计入资本市场诚信档案,将对当事人产生持续影响。

  武汉科技大学金融证券研究所所长董登新认为,券商作为资本市场的中介机构,在股权融资、保荐承销、保驾企业IPO方面发挥着主导作用,肩负着“看门人”的重要角色,券商行为的合规与否很大程度上影响整个资本市场发展的健康程度。“不仅要提高上市公司质量,作为上市公司资本市场行为的重要监督者和经手者,券商执业质量也应该提高。”www.niucl.org

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